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州連合が企業透明性規則の撤廃をめぐりトランプ政権を提訴
米国の21州とコロンビア特別区からなる連合が、トランプ政権による企業所有権報告義務の撤廃を巡り、同政権を提訴した。火曜日に提起されたこの訴訟は、金融透明性の向上を目的とした重要な反腐敗法を事実上骨抜きにした8月の規則の無効化を求めている。
法的争点
オレゴン州連邦地方裁判所に提起されたこの訴訟は、政権が規則制定手続きを用いて連邦議会の法律を無効化したことは権限の逸脱であると主張している。各州は、8月に最終決定された新規則は、当初所有権情報の報告を義務付けられていた企業の99.9%以上を免除することで、2021年企業透明性法を骨抜きにしていると主張している。
「行政府は規則制定によって法律を廃止することはできない」と訴状には記されている。訴訟では、スコット・ベセント財務長官、財務省、およびその金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）が被告として挙げられている。訴訟に参加したニューヨーク州司法長官レティシア・ジェームズ氏は声明の中で、政権の規則は「国内外のペーパーカンパニーの真の所有者が匿名性を維持することを可能にしている」と述べた。
問題となっている規則の背景
2021年企業透明性法は、企業に対し実質的所有者を金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）に報告することを義務付けることで、不正資金対策として制定された。この情報は、匿名ペーパーカンパニーを通じて行われる資金洗浄、制裁回避、その他の金融犯罪を法執行機関が防止するのに役立つことを目的としている。
Adしかし、トランプ政権は8月に、米国企業と個人をこの義務から免除する規則を制定した。当時、ベセント財務長官はこの措置について、「国家安全保障を損なうことなく、何百万もの法を遵守する事業主にとって負担の大きい報告義務を撤廃するものだ」と説明した。財務省は、この訴訟に関するコメント要請にすぐには応じなかった。
市場と安全保障への影響
この規則撤廃に批判的な人々は、金融犯罪対策の重要な手段を弱体化させるものだと主張している。 8月に発表された声明の中で、上院銀行委員会の民主党有力議員であるエリザベス・ウォーレン上院議員は、今回の政策変更によって、以下のような数々の違法行為のリスクが高まると警告した。
- 制裁回避
- 詐欺および麻薬密売
- 人身売買および組織犯罪
投資家や金融機関にとって、この訴訟は、マネーロンダリング対策（AML）およびコーポレートガバナンス基準をめぐる規制上の不確実性が依然として存在することを浮き彫りにしている。この訴訟の結果は、リスク評価に実質的所有者データを用いるコンプライアンス部門やデューデリジェンスプロセスに重大な影響を与える可能性がある。