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美国SEC寻求法院强制令 要求ISS提交客户投票数据
据彭博社周六报道，美国证券交易委员会（SEC）已请求联邦法院下达强制令，要求代理投票顾问巨头 Institutional Shareholder Services (ISS) 遵从行政传票，提交详细的客户投票记录，作为对其业务实践调查的一部分。
调查背景与监管要求
SEC于今年3月启动了这项调查，旨在审查ISS是否遵守了证券法，特别是其是否履行了以客户最佳利益为出发点提供建议的信义义务。该监管机构表示，ISS未能完全配合此前发出的行政传票。
根据法庭文件，SEC正在寻求获取ISS过去四年的记录，其中包括：
- 识别ISS客户身份的文件
- 有关客户投票决策的详细信息
此次调查源于前总统唐纳德·特朗普在12月发布的一项行政命令，该命令指示SEC主席审查包括ISS和Glass Lewis在内的代理顾问公司，特别关注其在环境、社会和治理（ESG）以及多元化、公平和包容性（DEI）政策方面的指导意见。SEC认为，审查代理投票建议是否受到政治或政策目标的影响而损害客户利益，属于其监管职责范围。
ISS的抗辩与担忧
AdISS方面表示，公司致力于与监管机构合作，但以美国宪法第一修正案为由，对SEC数据请求的范围提出了挑战。该公司认为，客户提供投票信息的期望是这些信息将保持机密。
ISS辩称，移交所要求的记录可能会使公司及其客户因受保护的言论和投票决定而面临潜在的报复风险。这一法律纠纷为华盛顿对代理投票顾问行业的审查开辟了新的战线。
市场影响与行业前景
代理投票顾问行业的建议对机构投资者在公司治理事务和股东提案上的投票决策具有重大影响力。此次SEC与ISS之间的冲突，可能会加剧对该行业的监管关注，尤其是在现任政府寻求改变ESG和DEI因素在投资与公司投票决策中作用的背景下。
ISS的大部分股权由德意志交易所（Deutsche Boerse）持有，后者于2021年完成了对该公司的收购。法院的最终裁决将对代理顾问行业未来的监管环境和信息披露标准产生深远影响。