Story
SEC Mohon Perintah Mahkamah Paksa ISS Serah Data Undian Klien
Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) Amerika Syarikat telah meminta mahkamah persekutuan untuk memaksa Institutional Shareholder Services (ISS) menyerahkan rekod undian terperinci kliennya. Tindakan ini adalah sebahagian daripada siasatan yang sedang berjalan terhadap amalan firma penasihat proksi itu, lapor Bloomberg.
Latar Belakang Siasatan
Menurut SEC, ISS tidak mematuhi sepenuhnya sepina pentadbiran yang dikeluarkan berkaitan siasatan yang dilancarkan pada bulan Mac. Siasatan itu bertujuan untuk meneliti sama ada ISS mematuhi undang-undang sekuriti, termasuk kewajipan fidusiarinya untuk memberikan nasihat demi kepentingan terbaik klien.
Regulator itu sedang menuntut rekod selama empat tahun, termasuk dokumen yang mengenal pasti klien ISS dan maklumat mengenai keputusan undian mereka. Siasatan ini menyusuli perintah eksekutif yang dikeluarkan oleh Presiden Donald Trump yang mengarahkan pengerusi SEC untuk meneliti penasihat proksi seperti ISS dan Glass Lewis berhubung panduan mereka yang melibatkan isu alam sekitar, sosial dan tadbir urus (ESG) serta dasar kepelbagaian, kesaksamaan dan keterangkuman (DEI).
SEC menyatakan bahawa adalah menjadi tanggungjawab pengawasannya untuk memeriksa sama ada nasihat undian proksi dipengaruhi oleh objektif politik atau dasar yang boleh menjejaskan kepentingan klien.
AdRespons ISS dan Implikasi Pasaran
ISS menyatakan pihaknya komited untuk bekerjasama dengan regulator tetapi mencabar skop permintaan tersebut atas dasar Pindaan Pertama Perlembagaan AS. Firma itu berhujah bahawa klien memberikan maklumat undian dengan jangkaan ia akan kekal sulit.
Menurut ISS, penyerahan rekod yang diminta boleh mendedahkan firma dan pelanggannya kepada potensi tindak balas terhadap kebebasan bersuara dan keputusan undian yang dilindungi. Pertikaian ini menambahkan lagi penelitian Washington terhadap industri penasihat proksi, yang syornya boleh mempengaruhi cara pelabur institusi mengundi dalam hal ehwal tadbir urus korporat dan usul pemegang saham.
ISS dimiliki oleh Deutsche Boerse, yang memperoleh pegangan majoriti dalam syarikat itu pada 2021. Permintaan mahkamah ini boleh meningkatkan tumpuan kawal selia terhadap penasihat proksi, terutamanya apabila pentadbiran semasa berusaha untuk mengubah cara pertimbangan ESG dan DEI diambil kira dalam keputusan pelaburan dan undian korporat.