Story
SEC yêu cầu tòa án buộc ISS cung cấp dữ liệu biểu quyết của khách hàng
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã yêu cầu một tòa án liên bang ra lệnh buộc công ty tư vấn ủy quyền hàng đầu Institutional Shareholder Services (ISS) cung cấp hồ sơ biểu quyết chi tiết của khách hàng. Động thái này là một phần của cuộc điều tra về các hoạt động của công ty, theo một báo cáo từ Bloomberg.
Diễn biến chính
SEC cho biết ISS đã không tuân thủ đầy đủ một trát đòi hầu tòa hành chính được ban hành vào tháng 3 trong khuôn khổ cuộc điều tra. Cuộc điều tra này nhằm xem xét liệu ISS có tuân thủ luật chứng khoán hay không, bao gồm cả nghĩa vụ ủy thác là phải đưa ra lời khuyên vì lợi ích tốt nhất của khách hàng.
Cụ thể, cơ quan quản lý đang tìm kiếm các hồ sơ trong bốn năm, bao gồm các tài liệu xác định danh tính khách hàng của ISS và thông tin về các quyết định biểu quyết của họ. Yêu cầu pháp lý này cho thấy sự leo thang trong nỗ lực thu thập thông tin của SEC.
Bối cảnh cuộc điều tra
Cuộc điều tra này diễn ra sau một sắc lệnh hành pháp do Tổng thống Donald Trump ban hành vào tháng 12, chỉ đạo chủ tịch SEC phải xem xét kỹ lưỡng các công ty tư vấn ủy quyền như ISS và Glass Lewis. Trọng tâm của sự giám sát này là các hướng dẫn liên quan đến các vấn đề về môi trường, xã hội và quản trị (ESG) cũng như các chính sách về đa dạng, công bằng và hòa nhập (DEI).
AdSEC khẳng định việc kiểm tra xem liệu lời khuyên biểu quyết ủy quyền có bị ảnh hưởng bởi các mục tiêu chính trị hoặc chính sách gây tổn hại cho khách hàng hay không là thuộc trách nhiệm giám sát của mình. Điều này phản ánh sự chú ý ngày càng tăng của các nhà quản lý đối với vai trò của các yếu tố ngoài tài chính trong các quyết định đầu tư và quản trị doanh nghiệp.
Phản ứng từ ISS và Tác động thị trường
Về phía mình, ISS tuyên bố vẫn cam kết hợp tác với cơ quan quản lý nhưng phản đối phạm vi của yêu cầu trên cơ sở Tu chính án thứ nhất của Hiến pháp Hoa Kỳ. Công ty lập luận rằng khách hàng cung cấp thông tin biểu quyết với kỳ vọng rằng nó sẽ được bảo mật.
ISS, thuộc sở hữu đa số của Deutsche Boerse (ETR:DB1Gn) từ năm 2021, cho rằng việc giao nộp các hồ sơ được yêu cầu có thể khiến ISS và khách hàng của mình đối mặt với nguy cơ bị trả đũa vì các phát ngôn và quyết định biểu quyết được pháp luật bảo vệ. Tranh chấp này làm gia tăng áp lực pháp lý lên ngành tư vấn ủy quyền, vốn có ảnh hưởng lớn đến cách các nhà đầu tư tổ chức bỏ phiếu trong các vấn đề quản trị doanh nghiệp và các đề xuất của cổ đông.