Story
UBS bị phạt 125 triệu USD tại Mỹ do vi phạm quy định chống rửa tiền
UBS đã bị các cơ quan quản lý Hoa Kỳ phạt 125 triệu USD vì các cáo buộc vi phạm có chủ ý Đạo luật Bảo mật Ngân hàng, luật chống rửa tiền chính của Mỹ. Đây là mức phạt dân sự lớn nhất từng được áp dụng đối với một công ty môi giới-đại lý cho các vi phạm thuộc loại này.
Chi tiết các vi phạm
Theo Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ, đơn vị dịch vụ tài chính của UBS đã không giám sát đầy đủ hơn 50.000 giao dịch chuyển tiền ngoại tệ với tổng giá trị vượt 10 tỷ USD. Cơ quan này cũng cho biết UBS đã không công khai những thiếu sót trong hệ thống của mình.
FinCEN nhấn mạnh rằng UBS là một đối tượng tái phạm. Trước đó, vào năm 2018, ngân hàng này đã bị phạt 14,5 triệu USD vì không giám sát hiệu quả các giao dịch chuyển tiền bằng ngoại tệ. Mặc dù đã cam kết sẽ khắc phục các vấn đề cơ bản, UBS vẫn không thể giải quyết triệt để.
AdPhản ứng từ UBS và ý nghĩa thị trường
Trong một tuyên bố, UBS cho biết: "Thông báo ngày hôm nay giúp khép lại vấn đề tồn đọng này." Ngân hàng khẳng định đã "hợp tác đầy đủ với các cơ quan quản lý và đã đầu tư đáng kể để khắc phục và củng cố chương trình Chống rửa tiền (AML) của mình theo các thông lệ hàng đầu trong ngành."
Án phạt kỷ lục này là một tín hiệu mạnh mẽ cho thấy các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ đang tăng cường giám sát việc tuân thủ các quy định chống rửa tiền của các tổ chức tài chính. Đối với các nhà đầu tư và thị trường, vụ việc này nhấn mạnh tầm quan trọng của rủi ro pháp lý và tuân thủ, có thể ảnh hưởng đến chi phí hoạt động và danh tiếng của các định chế tài chính lớn.