Story
UBS ถูกสั่งปรับ 125 ล้านดอลลาร์ในสหรัฐฯ ฐานละเมิดกฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน
หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกาได้สั่งปรับ UBS เป็นจำนวนเงิน 125 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ในข้อหาละเมิดกฎหมายว่าด้วยความลับของธนาคาร (Bank Secrecy Act) ซึ่งเป็นกฎหมายหลักในการต่อต้านการฟอกเงินของสหรัฐฯ การลงโทษครั้งนี้ถือเป็นค่าปรับทางแพ่งที่สูงที่สุดเป็นประวัติการณ์ที่เคยเรียกเก็บจากบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker-dealer) สำหรับการละเมิดกฎหมายฉบับนี้
รายละเอียดการสั่งปรับ
เครือข่ายปราบปรามอาชญากรรมทางการเงิน (Financial Crimes Enforcement Network หรือ FinCEN) ของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ ระบุว่า UBS Financial Services ได้ละเมิดกฎหมายอย่างจงใจ โดยล้มเหลวในการตรวจสอบการโอนเงินสกุลต่างประเทศอย่างเหมาะสม
ตามรายงานของ FinCEN บริษัทไม่ได้ตรวจสอบการโอนเงินมากกว่า 50,000 รายการ ซึ่งมีมูลค่ารวมกันกว่า 10,000 ล้านดอลลาร์สหรัฐ และยังไม่ได้เปิดเผยถึงความล้มเหลวดังกล่าวต่อหน่วยงานกำกับดูแล
ประวัติการกระทำผิดซ้ำ
AdFinCEN ระบุว่า UBS เป็นผู้กระทำผิดซ้ำ (recidivist) เนื่องจากเคยถูกสั่งปรับมาแล้วในปี 2018 เป็นจำนวนเงิน 14.5 ล้านดอลลาร์ ในข้อหาที่คล้ายคลึงกันเกี่ยวกับการไม่สามารถตรวจสอบการโอนเงินสกุลต่างประเทศได้อย่างเพียงพอ
แม้ว่าบริษัทจะเคยให้คำมั่นว่าจะแก้ไขปัญหาดังกล่าว แต่ FinCEN พบว่า UBS ยังคงล้มเหลวในการปรับปรุงระบบการกำกับดูแลภายใน ซึ่งนำไปสู่การสั่งปรับครั้งใหญ่ในครั้งนี้
ท่าทีของ UBS
ในแถลงการณ์ของ UBS ระบุว่า "การประกาศในวันนี้ถือเป็นการยุติเรื่องเก่าที่ค้างคาอยู่" ทั้งนี้ บริษัทยืนยันว่าได้ให้ความร่วมมืออย่างเต็มที่กับหน่วยงานกำกับดูแล และได้ดำเนินการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญเพื่อแก้ไขและเสริมสร้างความแข็งแกร่งให้กับโครงการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ของบริษัทให้สอดคล้องกับแนวปฏิบัติชั้นนำของอุตสาหกรรม
Read next
More on หุ้น
FTC สั่งให้ Walmart, Uber และ Delta เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการกำหนดราคาตามบุคคล
คณะกรรมการการค้าแห่งสหรัฐอเมริกา (FTC) เรียกร้องให้บริษัทขนาดใหญ่ 9 แห่ง ซึ่งรวมถึงบริษัทชั้นนำในธุรกิจค้าปลีก การท่องเที่ยว และเศรษฐกิจแบบแบ่งปัน (gig economy) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับวิธีการใช้ข้อมูลผู้บริโภคในการกำหนดราคาสินค้าและค่าจ้างรายบุคคล
Google เปิดตัวโมเดล AI Gemini 4 Carbon เพื่อเสริมศักยภาพด้านความปลอดภัยทางไซเบอร์
Google บริษัทในเครือ Alphabet ได้เปิดตัว Gemini 4 Carbon ซึ่งเป็นโมเดล AI รุ่นล่าสุดที่ออกแบบมาโดยเฉพาะสำหรับงานด้านความปลอดภัยทางไซเบอร์ขั้นสูง เช่น การตรวจจับช่องโหว่และการสร้างโค้ดที่ปลอดภัย การเปิดตัวครั้งนี้เป็นการเพิ่มการแข่งขันกับคู่แข่งอย่าง OpenAI และ Anthropic ในตลาด AI สำหรับองค์กร
หุ้น Oracle พุ่งขึ้นหลังจากเปิดเผยเป้าหมายรายได้ 225 พันล้านดอลลาร์สหรัฐสำหรับปี 2030
หุ้นของ Oracle พุ่งขึ้นอย่างมากหลังจากที่บริษัทได้นำเสนอแนวโน้มทางการเงินระยะยาว โดยตั้งเป้าหมายรายได้ต่อปีอย่างน้อย 225 พันล้านดอลลาร์ภายในปีงบประมาณ 2030 ซึ่งขับเคลื่อนโดยธุรกิจโครงสร้างพื้นฐานด้านปัญญาประดิษฐ์ (AI) ที่กำลังขยายตัว
แหล่งข่าวระบุว่า กระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ กำลังตรวจสอบข้อตกลงซื้อกิจการ Hugging Face มูลค่า 12.9 พันล้านดอลลาร์ของ Nvidia ท่ามกลางการสอบสวนด้านการผูกขาดทางการค้าในวงกว้าง
มีรายงานว่ากระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ กำลังตรวจสอบแผนการเข้าซื้อกิจการแพลตฟอร์ม AI Hugging Face มูลค่า 12.93 พันล้านดอลลาร์ของ Nvidia ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการสอบสวนการผูกขาดทางการค้าที่กำลังดำเนินอยู่เกี่ยวกับการดำเนินงานในตลาดของบริษัทผู้ผลิตชิปรายนี้