मनी लॉन्ड्रिंग उल्लंघन के लिए UBS पर अमेरिकी नियामकों ने $125 मिलियन का जुर्माना लगाया

अमेरिकी नियामकों ने प्रमुख स्विस बैंक UBS पर अमेरिका के मुख्य एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग कानून, बैंक गोपनीयता अधिनियम (Bank Secrecy Act) के जानबूझकर उल्लंघन के लिए $125 मिलियन का नागरिक जुर्माना लगाया है। यह कार्रवाई बैंक द्वारा विदेशी मुद्रा लेनदेन की निगरानी में गंभीर विफलताओं के बाद की गई है।

जुर्माने का विवरण

अमेरिकी ट्रेजरी विभाग के फाइनेंशियल क्राइम्स एनफोर्समेंट नेटवर्क (FinCEN) ने यह जुर्माना लगाया। विभाग के अनुसार, UBS की इकाई UBS फाइनेंशियल सर्विसेज पर लगाया गया यह जुर्माना बैंक गोपनीयता अधिनियम के उल्लंघन के लिए किसी ब्रोकर-डीलर पर अब तक का सबसे बड़ा नागरिक जुर्माना है।

FinCEN ने कहा कि UBS बार-बार उल्लंघन करने वाला रहा है। इससे पहले 2018 में भी, विदेशी मुद्रा वायर की अपर्याप्त निगरानी के लिए बैंक पर $14.5 मिलियन का जुर्माना लगाया गया था।

निगरानी में विफलता

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नियामकों ने पाया कि पिछली कार्रवाई के बावजूद, UBS अपनी अंतर्निहित समस्याओं को ठीक करने में विफल रहा। FinCEN के अनुसार, बैंक ने निम्नलिखित में लापरवाही बरती:

• $10 बिलियन से अधिक के कुल 50,000 से अधिक विदेशी मुद्रा वायर ट्रांसफर की ठीक से निगरानी करने में विफल रहा।
• अपनी इन विफलताओं का खुलासा करने में भी नाकाम रहा, जबकि उसने नियामकों को आश्वासन दिया था कि समस्याओं का समाधान किया जाएगा।

UBS की प्रतिक्रिया

एक बयान में, UBS ने कहा, "आज की घोषणा इस पुराने मामले को समाप्त करती है।" बैंक ने आगे कहा, "UBS ने अपने नियामकों के साथ पूरा सहयोग किया है और प्रमुख उद्योग प्रथाओं के अनुरूप अपने AML (एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग) कार्यक्रम को सुधारने और मजबूत करने के लिए महत्वपूर्ण निवेश किया है।"