BlackRock bị kiện vì cáo buộc tính phí quá cao cho nhà đầu tư quỹ tương hỗ

BlackRock, một trong những nhà quản lý tài sản lớn nhất thế giới, đang đối mặt với một vụ kiện cáo buộc công ty đã thu phí quản lý và gây ra các hóa đơn thuế cao hơn cho nhà đầu tư bằng cách hạch toán không đúng cách, làm thổi phồng giá trị của hơn 70 quỹ tương hỗ cổ phiếu.

Cáo buộc chính trong vụ kiện

Theo đơn kiện được nộp tại một tòa án bang New York, BlackRock bị cáo buộc đã phân loại sai thu nhập từ cổ tức và lãi vốn đã thực hiện thành tài sản của quỹ. Đơn kiện lập luận rằng những khoản này đáng lẽ phải được phân phối cho các nhà đầu tư trong năm tính thuế và về bản chất là nợ phải trả của quỹ.

Việc hạch toán này được cho là đã làm thổi phồng Giá trị Tài sản ròng (NAV) của các quỹ một cách giả tạo. Do đó, các nhà đầu tư đã mua được ít cổ phiếu hơn so với số tiền họ bỏ ra, đồng thời phải trả phí quản lý cao hơn (tính theo phần trăm tài sản) và chịu các khoản thuế không cần thiết.

Vụ kiện yêu cầu bồi thường thiệt hại không xác định cho các nhà đầu tư vào các quỹ tương hỗ cổ phiếu được quản lý chủ động và theo chỉ số của BlackRock trong ba năm qua.

Lập luận của các bên và cơ sở pháp lý

Ad

Các nhà đầu tư cáo buộc BlackRock đã vi phạm Đạo luật Chứng khoán năm 1933, một luật liên bang quy định về việc chào bán và bán chứng khoán. Phía nguyên đơn cho rằng cảnh báo tiêu chuẩn của BlackRock về việc nhà đầu tư có thể phải chịu thuế khi mua cổ phiếu ngay trước ngày chia cổ tức không đủ để biện minh cho hành vi này.

Đơn kiện nêu rõ: "Việc công bố thông tin 'Mua cổ tức' che giấu một thực tế rộng lớn và gây thiệt hại hơn nhiều: rằng NAV của các Quỹ BlackRock tương ứng bị thổi phồng một cách giả tạo bởi thu nhập và lợi nhuận tích lũy mỗi ngày".

Tại thời điểm đưa tin, Reuters cho biết BlackRock chưa đưa ra bình luận ngay lập tức về vụ kiện.

Bối cảnh và ý nghĩa

BlackRock là một gã khổng lồ trong ngành tài chính toàn cầu. Theo báo cáo, tính đến cuối tháng 3, công ty có trụ sở tại New York đang quản lý khối tài sản lên tới 13,89 nghìn tỷ USD, trong đó có 7,66 nghìn tỷ USD là cổ phiếu. Vụ kiện này đặt ra những câu hỏi quan trọng về phương pháp hạch toán của các quỹ và cách tính toán NAV, một chỉ số cơ bản mà các nhà đầu tư dựa vào để đưa ra quyết định.