BlackRock Disaman, Didakwa Kenakan Caj Berlebihan kepada Pelabur Dana Mutual

BlackRock, salah sebuah pengurus aset terbesar di dunia, telah disaman oleh para pelabur yang mendakwa syarikat itu mengenakan yuran pengurusan yang lebih tinggi dan menyebabkan bil cukai yang lebih besar. Saman tersebut menuduh BlackRock menggunakan amalan perakaunan yang tidak wajar yang menaikkan nilai lebih 70 dana mutual ekuiti secara buatan.

Butiran Tuntutan

Menurut aduan yang difailkan di sebuah mahkamah negeri New York, BlackRock didakwa telah salah mengklasifikasikan pendapatan dividen dan keuntungan modal yang direalisasikan sebagai aset dana. Tuntutan itu menyatakan bahawa jumlah ini sepatutnya dianggap sebagai liabiliti kerana ia perlu diagihkan kepada pelabur dalam tahun cukai yang sama.

Amalan ini, menurut saman tersebut, telah menyebabkan Nilai Aset Bersih (NAB) dana-dana terbabit kelihatan lebih tinggi daripada yang sepatutnya. Aduan itu menuduh BlackRock melanggar Akta Sekuriti 1933, yang mengawal selia penawaran dan penjualan sekuriti.

Kesan Kepada Pelabur

Saman tersebut menghujahkan bahawa NAB yang dinaikkan secara buatan ini telah merugikan pelabur dalam beberapa cara:

Ad

• Pembelian Saham Berkurangan: Pelabur menerima bilangan saham yang lebih sedikit daripada yang sepatutnya mereka perolehi untuk jumlah pelaburan yang sama.
• Yuran Pengurusan Lebih Tinggi: Yuran pengurusan, yang dikira sebagai peratusan daripada aset dana, menjadi lebih tinggi kerana nilai aset yang melambung.
• Beban Cukai Tambahan: Pelabur menanggung liabiliti cukai yang lebih tinggi ke atas agihan yang pada dasarnya adalah liabiliti dana.

Latar Belakang dan Maklum Balas

Setakat ini, BlackRock belum memberikan maklum balas segera terhadap permintaan untuk mendapatkan ulasan. Syarikat yang berpangkalan di New York itu menguruskan aset bernilai $13.89 trilion pada akhir Mac, dengan $7.66 trilion daripadanya adalah dalam bentuk ekuiti.

Aduan itu juga menolak pendedahan standard BlackRock mengenai risiko cukai membeli saham sejurus sebelum agihan dividen, dengan menyatakan ia "menyembunyikan realiti yang lebih luas dan merosakkan." Saman itu menuntut ganti rugi yang tidak ditentukan bagi pihak pelabur dalam dana ekuiti terurus aktif dan terindeks BlackRock sepanjang tiga tahun yang lalu.