ब्लैकरॉक पर 70 से अधिक म्यूचुअल फंडों में निवेशकों से अधिक शुल्क वसूलने का आरोप, मुकदमा दायर

दुनिया के सबसे बड़े संपत्ति प्रबंधकों में से एक, ब्लैकरॉक (BlackRock) पर निवेशकों ने एक मुकदमा दायर किया है, जिसमें आरोप लगाया गया है कि कंपनी ने 70 से अधिक इक्विटी म्यूचुअल फंडों के मूल्यांकन को गलत तरीके से बढ़ाकर निवेशकों से अधिक प्रबंधन शुल्क और कर वसूले हैं। यह मुकदमा सोमवार को न्यूयॉर्क की एक राज्य अदालत में दायर किया गया।

मुकदमे के मुख्य आरोप

शिकायत के अनुसार, ब्लैकरॉक ने लाभांश आय (dividend income) और प्राप्त पूंजीगत लाभ (realized capital gains) को फंड की संपत्ति के रूप में गलत तरीके से वर्गीकृत किया। जबकि कानूनी तौर पर इन राशियों को कर वर्ष के भीतर निवेशकों को वितरित किया जाना था, इन्हें संपत्ति के रूप में दिखाने से फंड की नेट एसेट वैल्यू (NAV) कृत्रिम रूप से बढ़ गई।

निवेशकों का तर्क है कि इस बढ़ी हुई NAV के कारण उन्हें कई तरह से नुकसान हुआ:

• उन्हें अपने निवेश के बदले में कम शेयर या यूनिट प्राप्त हुए, जितने के वे हकदार थे।
• उन्हें बढ़ी हुई संपत्ति के आधार पर अधिक प्रबंधन शुल्क (management fees) का भुगतान करना पड़ा।
• उन राशियों पर उन्हें उच्च करों का भुगतान करना पड़ा जो अनिवार्य रूप से फंड की देनदारियां (liabilities) थीं।

कानूनी संदर्भ और कंपनी की स्थिति

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यह मुकदमा 1933 के सिक्योरिटीज एक्ट के उल्लंघन का आरोप लगाता है, जो प्रतिभूतियों की पेशकश और बिक्री को नियंत्रित करता है। शिकायत में पिछले तीन वर्षों में ब्लैकरॉक के सक्रिय रूप से प्रबंधित और इंडेक्स्ड इक्विटी म्यूचुअल फंड में निवेशकों के लिए अनिर्दिष्ट हर्जाने की मांग की गई है।

शिकायत में यह भी कहा गया है कि ब्लैकरॉक द्वारा निवेशकों को दी जाने वाली मानक चेतावनी, कि लाभांश वितरण से ठीक पहले शेयर खरीदने पर कर देनदारियां उत्पन्न हो सकती हैं, इस मामले में पर्याप्त नहीं है। मुकदमे में तर्क दिया गया है कि यह "'लाभांश खरीदना' ('Buying a Dividend')" प्रकटीकरण उस व्यापक और अधिक हानिकारक वास्तविकता को छुपाता है कि फंड की NAV को हर दिन कृत्रिम रूप से बढ़ाया जा रहा था।

ब्लैकरॉक का पैमाना और बाजार पर असर

न्यूयॉर्क स्थित ब्लैकरॉक ने मार्च के अंत तक प्रबंधन के तहत $13.89 ट्रिलियन की संपत्ति दर्ज की थी, जिसमें $7.66 ट्रिलियन इक्विटी में था। कंपनी ने पहले कहा है कि उसकी आधी से अधिक प्रबंधित संपत्ति सेवानिवृत्ति खातों (retirement accounts) में है, जिनके कर निहितार्थ गैर-सेवानिवृत्ति खातों से भिन्न होते हैं। समाचार एजेंसी रॉयटर्स के अनुसार, ब्लैकरॉक ने इस मामले पर टिप्पणी के अनुरोधों का तुरंत जवाब नहीं दिया।