Story
SEBI đẩy mạnh điều tra Hindenburg và các bên liên quan trong vụ Adani
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) đã bắt đầu các phiên điều trần cá nhân trong nỗ lực thu hồi lợi nhuận từ các giao dịch mà cơ quan này nghi ngờ đã được hưởng lợi nhờ biết trước nội dung báo cáo gây chấn động của Hindenburg Research về Tập đoàn Adani, theo hai nguồn tin am hiểu vấn đề.
Diễn biến mới của vụ việc
SEBI đang tiến hành các thủ tục thực thi pháp lý, lập luận rằng các giao dịch này dựa trên thông tin chưa được công bố và do đó đã vi phạm các quy tắc nhằm ngăn chặn gian lận. Theo các nguồn tin, cơ quan quản lý đã bắt đầu các phiên điều trần cá nhân sau hơn hai năm, do các bên liên quan ở nước ngoài mất thời gian để phản hồi.
Dù các bên đều có trụ sở ở nước ngoài, SEBI tin rằng họ có thẩm quyền tài phán vì các giao dịch được thực hiện tại Ấn Độ. Vụ việc này được xem là một tiền lệ quan trọng trong việc truy cứu trách nhiệm các pháp nhân ở nước ngoài và thu hồi tài sản ở nước ngoài.
Bối cảnh và cáo buộc
Năm 2023, công ty bán khống Hindenburg đã công bố một báo cáo cáo buộc Tập đoàn Adani vi phạm luật chứng khoán, dẫn đến một đợt bán tháo cổ phiếu và làm bốc hơi 150 tỷ USD giá trị của tập đoàn. Adani đã phủ nhận mọi cáo buộc sai trái.
AdSEBI sau đó đã bác bỏ các cáo buộc của Hindenburg về việc Adani thao túng cổ phiếu. Tuy nhiên, vào năm 2024, SEBI đã nêu chi tiết về một thỏa thuận chia sẻ lợi nhuận giữa Hindenburg và Kingdon Capital Management, và cho biết sáu thực thể đã thu về 22,25 triệu USD từ các giao dịch bán khống.
Cơ quan quản lý cáo buộc rằng Kingdon Capital Management, một công ty có trụ sở tại Hoa Kỳ, đã xây dựng các vị thế bán khống đối với cổ phiếu liên quan đến Adani thông qua một quỹ có trụ sở tại Mauritius trước khi Hindenburg công bố báo cáo của mình.
Thách thức pháp lý xuyên biên giới
Để đảm bảo tài sản cho việc thu hồi, SEBI đã có một động thái hiếm hoi là phản đối thủ tục phá sản có giám sát của tòa án tại Mauritius đối với quỹ K India Opportunities Fund Class F, vốn được sử dụng để thực hiện các giao dịch.
Theo các nguồn tin, lợi nhuận từ các giao dịch đã được chuyển vào quỹ này. Sau khi biết về thủ tục phá sản, SEBI đã yêu cầu người được tòa án chỉ định quản lý tài sản đảm bảo rằng tài sản của quỹ không bị chuyển nhượng hoặc phân phối trước khi có lệnh thu hồi các khoản lợi nhuận bị cáo buộc. SEBI, Hindenburg, Kingdon và Kotak đều không phản hồi yêu cầu bình luận của Reuters. Trước đây, Hindenburg đã phủ nhận hành vi sai trái và mô tả các khẳng định của SEBI là "vô nghĩa".