UBS पर मनी-लॉन्ड्रिंग विरोधी कानून के उल्लंघन के लिए $125 मिलियन का जुर्माना

अमेरिकी नियामकों ने यूबीएस फाइनेंशियल सर्विसेज पर देश के प्राथमिक मनी-लॉन्ड्रिंग विरोधी कानून, बैंक गोपनीयता अधिनियम (Bank Secrecy Act) के जानबूझकर किए गए उल्लंघन के लिए $125 मिलियन का नागरिक जुर्माना लगाया है। अमेरिकी ट्रेजरी विभाग के अनुसार, यह किसी ब्रोकर-डीलर पर बैंक गोपनीयता अधिनियम के उल्लंघन के लिए अब तक लगाया गया सबसे बड़ा जुर्माना है।

जुर्माने का विवरण

ट्रेजरी विभाग के वित्तीय अपराध प्रवर्तन नेटवर्क (FinCEN) ने इस मामले में UBS को एक "बार-बार उल्लंघनकर्ता" के रूप में चिह्नित किया है। एजेंसी ने कहा कि UBS $10 बिलियन से अधिक मूल्य के 50,000 से अधिक विदेशी मुद्रा वायर ट्रांसफर की ठीक से निगरानी करने में विफल रहा।

यह विफलता विशेष रूप से गंभीर है क्योंकि बैंक ने 2018 में इसी तरह के मुद्दों के लिए पहले की गई प्रवर्तन कार्रवाई में पहचानी गई समस्याओं को दूर करने का वादा किया था। FinCEN ने यह भी कहा कि UBS ने इन विफलताओं का खुलासा नहीं किया था, जिससे नियामक चिंताएं और बढ़ गईं।

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पिछला रिकॉर्ड और UBS की प्रतिक्रिया

यह पहली बार नहीं है जब UBS को ऐसी चूकों के लिए दंडित किया गया है। 2018 में, बैंक पर विदेशी मुद्रा वायर की अपर्याप्त निगरानी के लिए $14.5 मिलियन का जुर्माना लगाया गया था। मौजूदा जुर्माना इस बात को रेखांकित करता है कि नियामक अनुपालन को, विशेष रूप से मनी-लॉन्ड्रिंग विरोधी (AML) नियंत्रणों के संबंध में, कितनी गंभीरता से लेते हैं।

एक बयान में, UBS ने कहा, "आज की घोषणा इस पुराने मामले को समाप्त करती है।" बैंक ने आगे कहा कि उसने "अपने नियामकों के साथ पूरा सहयोग किया है और प्रमुख उद्योग प्रथाओं के अनुरूप अपने AML कार्यक्रम को सुधारने और मजबूत करने के लिए महत्वपूर्ण निवेश किया है।"