FTX前高管與CFTC達成和解 因配合調查獲免除罰款

根據美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 的最新公告，已倒閉的加密貨幣交易所 FTX 兩名前高管已與該監管機構達成和解，因其在調查中的合作而免除了金錢處罰。

和解細節與禁令

此次和解協議已獲法院批准，並在曼哈頓聯邦法院歸檔。具體處罰措施如下：

• Caroline Ellison：Alameda Research 前執行長，將面臨為期 5 年的交易禁令，以及 10 年內禁止向 CFTC 註冊。
• Gary Wang：FTX 共同創辦人，將面臨為期 5 年的交易禁令，以及 8 年的註冊禁令。

CFTC 表示，由於兩人在調查中提供了充分合作，因此決定不尋求金錢處罰或要求其歸還非法利潤。CFTC 執法總監 David Miller 在聲明中強調：「今日的決議進一步凸顯了本部門對強有力合作的高度重視。」

案件背景與合作因素

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此案源於 2022 年 FTX 的崩潰。檢方指控，在創辦人 Sam Bankman-Fried 的領導下，該交易所進行了長達數年的詐欺行為，從客戶、投資人和貸方竊取了數十億美元。Bankman-Fried 目前正在服 25 年的刑期。

Ellison 和 Wang 此前已對與 FTX 倒閉相關的刑事指控認罪，並在對 Bankman-Fried 的審判中擔任檢方證人，其證詞是定罪的關鍵。Ellison 在 2024 年被判處兩年監禁，而 Wang 則未被判處監禁。

對其他高管的處置

相較之下，CFTC 在今年四月對 FTX 前工程總監 Nishad Singh 採取了不同的措施。當時，Singh 被要求歸還 370 萬美元的非法利潤，並同樣面臨暫時的註冊與交易禁令。這也凸顯了監管機構在權衡合作程度後，在處罰上可能採取的不同標準。