CFTC งดเว้นค่าปรับอดีตผู้บริหาร FTX แลกความร่วมมือในคดีล้มละลาย

คณะกรรมการกำกับดูแลการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐฯ (CFTC) ประกาศว่าจะไม่มีการเรียกเก็บค่าปรับหรือบทลงโทษทางการเงินใดๆ กับอดีตผู้บริหารระดับสูงสองรายของ FTX ที่ล้มละลายไปแล้ว เนื่องจากทั้งสองได้ให้ความร่วมมืออย่างเต็มที่ในการสืบสวนคดีฉ้อโกงครั้งประวัติศาสตร์

รายละเอียดข้อตกลงยอมความ

ภายใต้ข้อตกลงที่ได้รับการอนุมัติจากศาลรัฐบาลกลางในแมนฮัตตัน อดีตผู้บริหารทั้งสองจะเผชิญกับบทลงโทษอื่นที่ไม่ใช่ตัวเงิน:

• แคโรไลน์ เอลลิสัน (Caroline Ellison) อดีตประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Alameda Research จะถูกห้ามทำการซื้อขายเป็นเวลา 5 ปี และห้ามจดทะเบียนกับ CFTC เป็นเวลา 10 ปี
• แกรี หวัง (Gary Wang) ผู้ร่วมก่อตั้ง FTX จะถูกห้ามทำการซื้อขายเป็นเวลา 5 ปี และห้ามจดทะเบียนกับ CFTC เป็นเวลา 8 ปี

เดวิด มิลเลอร์ ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับคดีของ CFTC กล่าวในแถลงการณ์ว่า "ข้อยุติในวันนี้เป็นการตอกย้ำถึงคุณค่าอย่างสูงที่แผนกของเรามอบให้กับการให้ความร่วมมืออย่างแข็งขัน" ซึ่งชี้ให้เห็นว่าการตัดสินใจงดเว้นค่าปรับเป็นผลโดยตรงมาจากการที่ทั้งสองให้ข้อมูลที่เป็นประโยชน์ต่อคดี

Ad

บริบทและผลกระทบต่อนักลงทุน

ข้อตกลงนี้เป็นผลพวงมาจากการล่มสลายของ FTX ในปี 2022 ซึ่งอัยการระบุว่าเป็นแผนการฉ้อโกงที่ยักยอกเงินหลายพันล้านดอลลาร์จากลูกค้า นักลงทุน และผู้ให้กู้ ทั้งเอลลิสันและหวังได้ให้การรับสารภาพในข้อหาที่เกี่ยวข้องและทำหน้าที่เป็นพยานปากสำคัญของฝ่ายอัยการในการดำเนินคดีกับ แซม แบงก์แมน-ฟรีด (Sam Bankman-Fried) ผู้ก่อตั้ง FTX

การให้ความร่วมมือของทั้งสองมีส่วนสำคัญที่นำไปสู่การตัดสินลงโทษจำคุก แบงก์แมน-ฟรีด เป็นเวลา 25 ปี การที่หน่วยงานกำกับดูแลเลือกที่จะงดเว้นค่าปรับ สะท้อนให้เห็นถึงกลยุทธ์ในการให้รางวัลแก่ผู้ที่ให้ความร่วมมือ ซึ่งอาจกระตุ้นให้บุคคลอื่นในคดีฉ้อโกงทางการเงินในอนาคตเลือกที่จะให้ข้อมูลแก่ทางการมากขึ้น

ก่อนหน้านี้ในเดือนเมษายน CFTC ได้มีคำสั่งให้นิชาด ซิงห์ (Nishad Singh) อดีตหัวหน้าฝ่ายวิศวกรรมของ FTX คืนผลกำไรที่ผิดกฎหมายมูลค่า 3.7 ล้านดอลลาร์ พร้อมกับโทษแบนชั่วคราว ซึ่งแสดงให้เห็นว่าระดับของความร่วมมือมีผลอย่างมากต่อบทลงโทษที่แต่ละบุคคลได้รับ