Eksekutif FTX Elak Denda dalam Penyelesaian CFTC Atas Kerjasama Siasatan

Dua bekas eksekutif kanan bursa mata wang kripto FTX yang telah muflis tidak akan menghadapi penalti kewangan daripada pengawal selia komoditi utama AS. Keputusan ini dibuat sebagai ganjaran atas kerjasama penting mereka dalam siasatan yang membawa kepada sabitan pengasas syarikat itu, Sam Bankman-Fried.

Butiran Penyelesaian CFTC

Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi AS (CFTC) mengumumkan bahawa Caroline Ellison, bekas ketua pegawai eksekutif Alameda Research, dan Gary Wang, pengasas bersama FTX, telah mencapai penyelesaian yang diluluskan oleh mahkamah persekutuan di Manhattan.

Walaupun mereka mengelak denda, kedua-duanya masih tertakluk kepada sekatan yang ketara. Butiran penyelesaian tersebut adalah seperti berikut:

• Caroline Ellison: Menghadapi larangan dagangan selama lima tahun dan larangan daripada mendaftar dengan CFTC selama 10 tahun.
• Gary Wang: Menerima larangan dagangan selama lima tahun dan larangan pendaftaran selama lapan tahun.

CFTC menyatakan secara jelas bahawa ia tidak menuntut penalti kewangan atau pemulangan keuntungan haram "kerana kerjasama mereka dalam siasatan." Pengarah Penguatkuasaan CFTC, David Miller, berkata dalam satu kenyataan, "Resolusi hari ini menggariskan lagi nilai tinggi yang diletakkan oleh bahagian ini terhadap kerjasama yang mantap."

Ad

Konteks Kejatuhan FTX dan Kerjasama

Penyelesaian ini berpunca daripada kejatuhan dramatik FTX pada tahun 2022, yang menurut pendakwa raya adalah akibat penipuan berbilion dolar selama bertahun-tahun yang menyasarkan pelanggan, pelabur dan pemberi pinjaman. Pengasasnya, Sam Bankman-Fried, kini sedang menjalani hukuman penjara selama 25 tahun.

Kerjasama Ellison dan Wang adalah faktor penting dalam kes pendakwaan terhadap Bankman-Fried. Kedua-duanya telah mengaku bersalah atas pertuduhan jenayah yang berkaitan dengan skim tersebut dan memberikan keterangan sebagai saksi utama terhadap bekas bos mereka.

Pendekatan CFTC terhadap mereka berbeza dengan bekas ketua kejuruteraan FTX, Nishad Singh. Pada bulan April, Singh diarahkan untuk memulangkan keuntungan haram sebanyak $3.7 juta di samping menghadapi larangan dagangan dan pendaftaran sementara. Ini menunjukkan bagaimana pengawal selia menilai tahap kerjasama dalam menentukan penalti.