FTX मामला: जांच में सहयोग के लिए पूर्व अधिकारियों को CFTC ने जुर्माने से दी राहत

दिवालिया हो चुके क्रिप्टोकरेंसी एक्सचेंज FTX के दो पूर्व अधिकारियों को अमेरिकी नियामक के साथ एक महत्वपूर्ण समझौते के तहत राहत मिली है। अमेरिकी कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन (CFTC) ने घोषणा की है कि जांच में उनके सहयोग को देखते हुए उन पर कोई वित्तीय जुर्माना नहीं लगाया जाएगा।

समझौते की शर्तें

नियामक ने बताया कि यह समझौता मैनहट्टन की संघीय अदालत में दायर किया गया था और इसे अदालत द्वारा मंजूरी दे दी गई है। हालांकि अधिकारियों को मौद्रिक दंड से छूट दी गई है, फिर भी उन पर अन्य प्रतिबंध लगाए गए हैं।

• कैरोलिन एलिसन (Caroline Ellison), अल्मेडा रिसर्च की पूर्व सीईओ, को पांच साल के ट्रेडिंग प्रतिबंध और CFTC के साथ रजिस्टर करने पर 10 साल की रोक का सामना करना पड़ेगा।
• गैरी वांग (Gary Wang), FTX के सह-संस्थापक, पर पांच साल का ट्रेडिंग प्रतिबंध और आठ साल की रजिस्ट्रेशन रोक लगाई गई है।

सहयोग को प्राथमिकता

CFTC ने स्पष्ट किया कि मौद्रिक दंड या अवैध मुनाफे की वापसी की मांग इसलिए नहीं की गई क्योंकि एलिसन और वांग दोनों ने जांच में पूरा सहयोग किया था। CFTC के प्रवर्तन निदेशक डेविड मिलर ने एक बयान में कहा, "आज का समाधान इस बात को और रेखांकित करता है कि यह विभाग मजबूत सहयोग को कितना उच्च महत्व देता है।"

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यह निर्णय अन्य मामलों में भी अंदरूनी सूत्रों को आगे आने और नियामकों के साथ सहयोग करने के लिए एक प्रोत्साहन के रूप में काम कर सकता है।

FTX मामले की पृष्ठभूमि

FTX एक्सचेंज 2022 में दिवालिया हो गया था, जिसके बाद अभियोजकों ने इसे एक बहु-वर्षीय धोखाधड़ी बताया था जिसमें ग्राहकों, निवेशकों और उधारदाताओं से अरबों डॉलर की हेराफेरी की गई थी। एक्सचेंज के संस्थापक, सैम बैंकमैन-फ्राइड (Sam Bankman-Fried), इस मामले में दोषी पाए गए और वर्तमान में 25 साल की जेल की सजा काट रहे हैं।

एलिसन और वांग दोनों ने FTX के पतन से संबंधित आरोपों में अपना दोष स्वीकार कर लिया था और बैंकमैन-फ्राइड के खिलाफ अभियोजन पक्ष के गवाह के रूप में गवाही दी थी। इससे पहले, CFTC ने FTX के पूर्व इंजीनियरिंग प्रमुख निशाद सिंह को $3.7 मिलियन का अवैध मुनाफा लौटाने का आदेश दिया था।