Cổ phiếu Julius Baer đạt mức cao nhất trong 52 tuần khi FINMA kết thúc điều tra và giảm yêu cầu về vốn.

Cổ phiếu của Julius Baer Gruppe AG (SIX:BAER) đã tăng vọt lên mức cao nhất trong 52 tuần vào thứ Ba sau khi cơ quan quản lý tài chính Thụy Sĩ kết thúc một thủ tục thực thi kéo dài liên quan đến việc quản lý rủi ro và kiểm soát chống rửa tiền trong quá khứ của ngân hàng. Việc giải quyết vấn đề này đã loại bỏ một đám mây bất ổn đáng kể đối với các nhà đầu tư và giảm bớt một yêu cầu vốn quan trọng đối với công ty quản lý tài sản.

Thị trường thở phào nhẹ nhõm thúc đẩy giá cổ phiếu tăng vọt

Cổ phiếu của Julius Baer đã tăng 7,18% lên 76,74 CHF trong phiên giao dịch thứ Ba, chạm mức cao nhất trong 52 tuần là 77,26 CHF. Hiệu suất này vượt trội đáng kể so với Chỉ số Thị trường Thụy Sĩ (SMI) rộng hơn, vốn hầu như không thay đổi trong ngày.

Phản ứng tích cực của thị trường phản ánh sự nhẹ nhõm của các nhà đầu tư khi cuộc điều tra của cơ quan quản lý đã kết thúc và mức phạt vốn thu được ít nghiêm trọng hơn so với quy định trước đó. Kết luận này cũng cho phép ngân hàng tiến hành các kế hoạch hoàn trả vốn của mình.

FINMA Giảm Một Nửa Mức Phạt Vốn

Cơ quan Giám sát Thị trường Tài chính Thụy Sĩ (FINMA) cho biết cuộc điều tra của họ đã phát hiện Julius Baer vi phạm nghiêm trọng các nghĩa vụ giám sát. Cuộc điều tra tập trung vào một sự kiện tín dụng nợ tư nhân lớn và mối quan hệ với hai cá nhân có rủi ro cao người Nga thuộc diện chính trị (PEP).

Theo FINMA, những sai phạm của ngân hàng bao gồm:

Ad

• Cho vay một tập đoàn châu Âu với tổng số tiền vượt quá 1 tỷ CHF, vi phạm giới hạn rủi ro nội bộ và theo quy định.
• Bỏ qua các dấu hiệu cảnh báo dẫn đến khoản nợ 586 triệu CHF bị xóa sổ hoàn toàn vào cuối năm 2023.
• Thiếu sót trong việc kiểm tra nguồn gốc tài sản liên quan đến hai cá nhân PEP người Nga.

Do đó, FINMA sẽ yêu cầu Julius Baer phải nắm giữ thêm 250 triệu CHF vốn chủ sở hữu cấp 1 (CET1). Điều này thể hiện việc giảm một nửa yêu cầu trước đó là 500 triệu CHF, cho thấy sự tin tưởng của cơ quan quản lý vào các biện pháp khắc phục của ngân hàng.

Triển vọng và Chương trình Mua lại Cổ phiếu

Julius Baer cho biết các vấn đề xảy ra trước khi đội ngũ quản lý hiện tại được bổ nhiệm và kể từ đó ngân hàng đã thực hiện các biện pháp khắc phục đáng kể, bao gồm việc cải tổ khuôn khổ rủi ro và tuân thủ cũng như thu hẹp hoạt động kinh doanh nợ tư nhân.

Vị thế vốn của ngân hàng vẫn mạnh. Tỷ lệ CET1 được báo cáo đạt 18,5% vào cuối tháng 6, cao hơn nhiều so với mức tối thiểu thực tế mới là 9,4% do FINMA quy định. Với việc vụ việc đã được khép lại, Julius Baer xác nhận đã gửi yêu cầu lên cơ quan quản lý để xin phê duyệt khởi động lại chương trình mua lại cổ phiếu.