合力科技因信息披露不准确收警示函，涉实控人股份代持

宁波合力科技股份有限公司（合力科技，603917.SH）公告称，公司及实际控制人之一樊开曙、时任董事会秘书樊开源于近日收到了中国证监会宁波监管局的警示函。监管措施直指公司因一桩长期未披露的股份代持事项，导致信息披露存在不准确的问题。

追溯至2015年代持协议，信披违规终遭处罚

根据宁波证监局出具的决定书，问题源于公司实际控制人之一、时任董事兼副总经理的樊开曙在2015年2月18日与马绪飚签订的一份协议。

协议约定，樊开曙将其持有的100万股公司股份以每股10元的价格转让给马绪飚。在马绪飚支付500万元转让款后，由樊开曙代为持有对应的50万股公司原始股份。

监管函指出，该股权转让及代持关系虽后经法院认定因违反公司法而无效，但相关事项直至2025年年度报告中才予以披露，隐瞒时间长达数年。

IPO文件及多年定期报告失实

长期的信息隐瞒造成了严重的后果。宁波证监局认定，上述代持股份事项未及时披露，造成公司《首次公开发行股票招股说明书》以及自2017年上市以来至2025年半年度报告期间的多个定期报告中，相关股东持股信息披露不准确。

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监管机构明确了相关方的责任：

• 公司层面：行为违反了信息披露的相关规定。
• 樊开曙：作为实际控制人及长期担任高管（历任副董事长、副总经理、监事会主席），对违规行为负有直接责任。
• 樊开源：作为时任董事会秘书，知情但未履行报告和组织披露的职责。

警示函与诚信档案的影响

宁波证监局最终决定对合力科技、樊开曙及樊开源采取出具警示函的行政监管措施。这是一种旨在纠正和警示市场违规行为的监管手段。

更重要的是，此次违规行为将被记入证券期货市场诚信档案数据库。对于投资者而言，这不仅是公司治理存在缺陷的信号，也可能对公司及相关个人未来的融资、并购等资本市场活动产生负面影响，是衡量公司透明度和可信度的重要参考。