Heli Technology (603917.SH) และผู้บริหารถูกสั่งเตือน ฐานปกปิดข้อมูลผู้ถือหุ้นนานหลายปี

Heli Technology (603917.SH) และผู้บริหารระดับสูง ถูกคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของจีน สาขาหนิงโป (Ningbo CSRC) ออกหนังสือเตือนอย่างเป็นทางการ เนื่องจากการเปิดเผยข้อมูลโครงสร้างผู้ถือหุ้นที่ไม่ถูกต้องเป็นระยะเวลานาน ซึ่งสืบเนื่องมาจากข้อตกลงการถือหุ้นแทนกัน (nominee shareholding) ที่เกิดขึ้นตั้งแต่ปี 2015

การดำเนินการดังกล่าวส่งผลให้ข้อมูลที่เปิดเผยต่อนักลงทุนขาดความถูกต้องตั้งแต่การเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (IPO) และในรายงานประจำงวดต่างๆ ที่ตามมา

รายละเอียดมาตรการลงโทษ

ตามประกาศของบริษัท คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จีน สาขาหนิงโป ได้ตัดสินใจใช้มาตรการกำกับดูแลด้านการบริหาร โดยออกหนังสือเตือน (warning letter) ให้กับบริษัท, นายฟ่าน ไคสู่ (Fan Kaishu) และนายฟ่าน ไคหยวน (Fan Kaiyuan)

นอกเหนือจากการตักเตือนแล้ว การละเมิดกฎระเบียบครั้งนี้จะถูกบันทึกไว้ในฐานข้อมูลประวัติความน่าเชื่อถือของตลาดทุนและตลาดซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อชื่อเสียงของบริษัทและบุคคลที่เกี่ยวข้องในระยะยาว

ต้นตอของปัญหาการปกปิดข้อมูล

Ad

สาเหตุหลักของความไม่ถูกต้องในการเปิดเผยข้อมูลย้อนกลับไปเมื่อวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2015 ซึ่งเป็นช่วงก่อนที่บริษัทจะเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ โดยมีรายละเอียดสำคัญดังนี้:

• ข้อตกลงการถือหุ้นแทน: นายฟ่าน ไคสู่ ซึ่งเป็นหนึ่งในผู้ควบคุมที่แท้จริงของบริษัทและดำรงตำแหน่งผู้บริหารในขณะนั้น ได้ทำข้อตกลงกับนายหม่า ซู่เปียว (Ma Xubiao) เพื่อโอนหุ้นบริษัทจำนวน 1 ล้านหุ้น ในราคาหุ้นละ 10 หยวน
• การชำระเงินและการถือครอง: นายหม่าได้ชำระเงินจำนวน 5 ล้านหยวน ตามข้อตกลง โดยให้นายฟ่านเป็นผู้ถือครองหุ้นเริ่มแรก (original shares) ของบริษัทจำนวน 500,000 หุ้น แทน
• สถานะทางกฎหมาย: แม้ต่อมาศาลจะพิพากษายืนยันว่ามีความสัมพันธ์ในการโอนและถือหุ้นแทนกันจริง แต่ข้อตกลงดังกล่าวถือเป็นโมฆะเนื่องจากขัดต่อข้อบังคับของกฎหมายบริษัท

ผลกระทบต่อการรายงานของบริษัท

ข้อตกลงการถือหุ้นแทนที่ไม่เคยถูกเปิดเผยนี้ ส่งผลให้ข้อมูลผู้ถือหุ้นที่บริษัทรายงานต่อสาธารณะมีความคลาดเคลื่อนอย่างต่อเนื่อง โดยหน่วยงานกำกับดูแลระบุว่าความไม่ถูกต้องดังกล่าวปรากฏอยู่ในเอกสารสำคัญหลายฉบับ รวมถึงหนังสือชี้ชวนการเสนอขายหุ้น IPO และรายงานประจำงวดนับตั้งแต่บริษัทเข้าจดทะเบียนในปี 2017 จนถึงรายงานครึ่งปี 2025

นายฟ่าน ไคสู่ ในฐานะผู้ควบคุมและผู้ดำรงตำแหน่งสำคัญหลายตำแหน่งระหว่างปี 2015-2025 และนายฟ่าน ไคหยวน ในฐานะเลขานุการคณะกรรมการบริษัทในขณะนั้น ซึ่งรับทราบถึงข้อตกลงแต่ไม่ได้ดำเนินการรายงานต่อคณะกรรมการเพื่อเปิดเผยข้อมูล ถือว่าละเมิดกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง การกระทำเช่นนี้ถือเป็นการบั่นทอนความโปร่งใสและอาจสร้างความเข้าใจผิดให้กับนักลงทุนเกี่ยวกับโครงสร้างการควบคุมที่แท้จริงของบริษัท