Công nghệ Hợp Lực (603917.SH) và lãnh đạo bị cảnh cáo vì che giấu thỏa thuận cổ phần trong nhiều năm

Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Hợp Lực Ninh Ba (603917.SH) cùng với người kiểm soát thực tế Phàn Khai Thự và nguyên Thư ký Hội đồng quản trị Phàn Khai Nguyên đã nhận được quyết định cảnh cáo bằng văn bản từ Cục Giám quản Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) tại Ninh Ba. Biện pháp này được đưa ra do các vi phạm nghiêm trọng về công bố thông tin liên quan đến một thỏa thuận nắm giữ cổ phần hộ không được báo cáo trong nhiều năm.

Vi phạm kéo dài từ trước khi niêm yết

Theo quyết định của cơ quan quản lý, vi phạm bắt nguồn từ một thỏa thuận ký ngày 18 tháng 2 năm 2015. Cụ thể, ông Phàn Khai Thự, khi đó là giám đốc, phó tổng giám đốc và là một trong những người kiểm soát thực tế của công ty, đã thỏa thuận chuyển nhượng 1 triệu cổ phiếu cho ông Mã Tự Biểu với giá 10 NDT mỗi cổ phiếu.

Sau khi ông Mã Tự Biểu thanh toán 5 triệu NDT, ông Phàn Khai Thự đã thay mặt nắm giữ 500.000 cổ phiếu gốc tương ứng. Mặc dù sau đó tòa án đã xác nhận mối quan hệ chuyển nhượng và ủy thác nắm giữ này, nhưng lại tuyên bố nó vô hiệu do vi phạm các quy định bắt buộc của luật công ty. Tuy nhiên, sự việc này chỉ được công ty công bố trong báo cáo thường niên năm 2025.

Thông tin sai lệch trong hàng loạt báo cáo

Việc che giấu thỏa thuận nói trên đã dẫn đến hậu quả nghiêm trọng là thông tin về cơ cấu cổ đông được công bố không chính xác trong một thời gian dài. Các tài liệu bị ảnh hưởng bao gồm:

Ad

• Bản cáo bạch phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO).
• Tất cả các báo cáo định kỳ từ khi công ty niêm yết vào năm 2017 cho đến báo cáo bán niên năm 2025.

Cơ quan quản lý xác định ông Phàn Khai Thự, với tư cách là người kiểm soát thực tế và giữ nhiều chức vụ quan trọng từ năm 2015 đến 2025, phải chịu trách nhiệm chính. Ông Phàn Khai Nguyên, với tư cách là Thư ký Hội đồng quản trị vào thời điểm đó, biết về thỏa thuận nhưng đã không báo cáo cho HĐQT và tổ chức công bố thông tin theo quy định.

Hậu quả pháp lý

Do các vi phạm trên, Cục Giám quản Chứng khoán Ninh Ba đã quyết định áp dụng biện pháp giám sát hành chính bằng hình thức cảnh cáo bằng văn bản đối với Công ty Công nghệ Hợp Lực, ông Phàn Khai Thự và ông Phàn Khai Nguyên. Đồng thời, các vi phạm này sẽ được ghi vào cơ sở dữ liệu hồ sơ tín nhiệm của thị trường chứng khoán và hợp đồng tương lai, có thể ảnh hưởng đến uy tín của công ty và các cá nhân liên quan trong mắt nhà đầu tư và các đối tác kinh doanh.