Story
Deutsche Bank bị phạt 2 triệu AUD vì báo cáo sai lệch hơn 260.000 giao dịch phái sinh
Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) thông báo đã phạt Deutsche Bank số tiền 2 triệu đô la Úc (1,3 triệu USD) sau khi ngân hàng đầu tư này báo cáo sai lệch thông tin của hơn 260.000 giao dịch phái sinh trên thị trường phi tập trung (OTC).
Chi tiết các vi phạm
ASIC đã ban hành một thông báo vi phạm sau khi phát hiện các sai phạm của Deutsche Bank đối với quy tắc giao dịch phái sinh trong khoảng thời gian từ ngày 21 tháng 10 năm 2024 đến ngày 15 tháng 8 năm 2025.
Cơ quan quản lý nhận thấy Deutsche Bank đã không thực hiện các biện pháp hợp lý để báo cáo chính xác dữ liệu về "chiều hướng giao dịch" cho một khối lượng lớn các hợp đồng. Các giao dịch bị ảnh hưởng bao gồm:
- 20.483 giao dịch còn tồn đọng (chưa đáo hạn).
- 244.091 giao dịch đã chấm dứt hoặc đáo hạn.
AdCác sai sót này xảy ra trong 208 ngày làm việc riêng biệt và liên quan đến các giao dịch phái sinh OTC về ngoại hối và hàng hóa.
Đánh giá của cơ quan quản lý
Theo ASIC, các lỗi báo cáo dữ liệu này mang tính hệ thống và phản ánh những thiếu sót trong khuôn khổ báo cáo nội bộ của Deutsche Bank. Việc báo cáo chính xác các giao dịch phái sinh OTC là rất quan trọng để các cơ quan quản lý giám sát rủi ro hệ thống và duy trì tính minh bạch của thị trường.
Trong một tuyên bố, ASIC cho biết Deutsche Bank đã hợp tác với cuộc điều tra và đang triển khai các biện pháp để ngăn chặn các lỗi báo cáo tương tự trong tương lai.