Story
ASIC Denda Deutsche Bank A$2 Juta atas Kesalahan Pelaporan Derivatif
Komisi Sekuritas dan Investasi Australia (ASIC) telah mengenakan denda sebesar A$2 juta (sekitar $1,3 juta) kepada Deutsche Bank setelah bank investasi tersebut salah melaporkan lebih dari 260.000 transaksi derivatif *over-the-counter* (OTC).
Rincian Pelanggaran
Menurut pernyataan ASIC, regulator menerbitkan surat pemberitahuan pelanggaran kepada Deutsche Bank menyusul kegagalan pelaporan yang terjadi antara 21 Oktober 2024 dan 15 Agustus 2025. Pelanggaran ini terkait dengan aturan transaksi derivatif.
ASIC menemukan bahwa Deutsche Bank tidak mengambil semua langkah yang wajar untuk melaporkan data secara akurat. Kesalahan spesifik terjadi pada kolom data 'arah' (*direction*) untuk transaksi berikut:
- 20.483 transaksi yang masih berjalan (*outstanding*).
- 244.091 transaksi yang telah berakhir atau jatuh tempo.
AdKesalahan pelaporan ini terjadi selama 208 hari kerja yang berbeda dan melibatkan transaksi OTC di pasar valuta asing dan komoditas.
Kegagalan Sistemik dan Tanggapan
Regulator menyatakan bahwa kegagalan pelaporan data ini bersifat sistemik dan mencerminkan adanya "defisiensi dalam kerangka kerja pelaporan internal Deutsche Bank." Pelaporan yang akurat atas transaksi derivatif sangat penting bagi regulator untuk melakukan pengawasan pasar yang efektif dan menjaga integritas pasar keuangan.
ASIC menambahkan bahwa Deutsche Bank telah bekerja sama dalam penyelidikan yang dilakukan. Bank tersebut saat ini sedang menerapkan langkah-langkah perbaikan untuk mencegah terulangnya kesalahan pelaporan di masa mendatang.