OTC डेरिवेटिव रिपोर्टिंग में चूक के लिए डॉयचे बैंक पर A$20 लाख का जुर्माना

ऑस्ट्रेलिया के प्रतिभूति और निवेश आयोग (ASIC) ने प्रमुख वैश्विक निवेश बैंक, डॉयचे बैंक पर, ओवर-द-काउंटर (OTC) डेरिवेटिव लेनदेन की गलत रिपोर्टिंग के लिए A$20 लाख ($13 लाख) का जुर्माना लगाया है। नियामक ने कहा कि बैंक ने 260,000 से अधिक लेनदेन की जानकारी देने में महत्वपूर्ण गलतियाँ कीं।

उल्लंघन का विवरण

ASIC द्वारा सोमवार को जारी एक बयान के अनुसार, डॉयचे बैंक को एक उल्लंघन नोटिस जारी किया गया था। यह कार्रवाई 21 अक्टूबर, 2024 और 15 अगस्त, 2025 के बीच डेरिवेटिव लेनदेन नियमों के उल्लंघन के बाद की गई। नियामक ने पाया कि बैंक अपने रिपोर्टिंग दायित्वों को पूरा करने में विफल रहा।

यह जुर्माना निवेशकों और नियामकों के लिए वित्तीय साधनों की सटीक और समय पर रिपोर्टिंग के महत्व को रेखांकित करता है। OTC डेरिवेटिव बाजार में पारदर्शिता बनाए रखने के लिए इस तरह की रिपोर्टिंग महत्वपूर्ण है, क्योंकि यह बाजार के जोखिमों की निगरानी में मदद करती है।

नियामक जांच के मुख्य बिंदु

ASIC की जांच में पाया गया कि डॉयचे बैंक ने कई व्यावसायिक दिनों में रिपोर्टिंग में चूक की थी। इन चूकों में शामिल हैं:

Ad

• 20,483 बकाया लेनदेन के लिए 'डायरेक्शन' फ़ील्ड डेटा की सटीक रिपोर्ट करने के लिए सभी उचित कदम उठाने में विफलता।
• 244,091 समाप्त या परिपक्व हो चुके लेनदेन के लिए भी यही विफलता दोहराई गई।

ये लेनदेन विदेशी मुद्रा (foreign exchange) और कमोडिटी (commodities) OTC डेरिवेटिव से संबंधित थे। ASIC ने कहा कि रिपोर्टिंग की ये विफलताएँ प्रणालीगत थीं और डॉयचे बैंक के आंतरिक रिपोर्टिंग ढांचे में कमियों को दर्शाती हैं।

बैंक की प्रतिक्रिया और आगे की कार्रवाई

नियामक ने अपने बयान में यह भी उल्लेख किया कि डॉयचे बैंक ने ASIC की जांच में सहयोग किया है। इसके अलावा, बैंक भविष्य में इस तरह की रिपोर्टिंग त्रुटियों को रोकने के लिए आवश्यक उपाय लागू कर रहा है। यह कदम विनियामक अनुपालन और डेटा सटीकता के प्रति बैंक की प्रतिबद्धता को मजबूत करने के लिए उठाया गया है।