ASIC สั่งปรับ Deutsche Bank 2 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย ฐานรายงานข้อมูลอนุพันธ์ผิดพลาด

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ประกาศสั่งปรับ Deutsche Bank เป็นจำนวนเงิน 2 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย (ประมาณ 1.3 ล้านดอลลาร์สหรัฐ) เนื่องจากความล้มเหลวในการรายงานธุรกรรมอนุพันธ์นอกตลาด (Over-the-Counter: OTC) กว่า 260,000 รายการอย่างถูกต้อง

รายละเอียดการละเมิดกฎระเบียบ

ASIC ได้ออกหนังสือแจ้งการละเมิด (infringement notice) ต่อ Deutsche Bank หลังจากตรวจพบการละเมิดกฎเกณฑ์การรายงานธุรกรรมอนุพันธ์ในช่วงระหว่างวันที่ 21 ตุลาคม 2024 ถึง 15 สิงหาคม 2025 การตรวจสอบพบว่าธนาคารไม่ได้ดำเนินการตามขั้นตอนที่สมเหตุสมผลทั้งหมดเพื่อให้แน่ใจว่าการรายงานข้อมูลมีความถูกต้อง

ความผิดพลาดดังกล่าวเกี่ยวข้องกับการรายงานข้อมูลในช่อง "ทิศทาง" (direction fields) สำหรับธุรกรรมอนุพันธ์ที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและสินค้าโภคภัณฑ์ โดยแบ่งเป็น:

• ธุรกรรมที่ยังคงค้างอยู่ (outstanding transactions) จำนวน 20,483 รายการ
• ธุรกรรมที่สิ้นสุดหรือครบกำหนดอายุ (terminated or matured transactions) จำนวน 244,091 รายการ

Ad

ข้อผิดพลาดเหล่านี้เกิดขึ้นต่อเนื่องเป็นระยะเวลาถึง 208 วันทำการ

มุมมองของหน่วยงานกำกับดูแล

ASIC ระบุในแถลงการณ์ว่า ความล้มเหลวในการรายงานข้อมูลดังกล่าวเป็น "ปัญหาเชิงระบบ" และสะท้อนให้เห็นถึง "ข้อบกพร่องในกรอบการรายงานภายในของ Deutsche Bank" การรายงานข้อมูลธุรกรรมอนุพันธ์ที่ถูกต้องและทันท่วงทีมีความสำคัญอย่างยิ่งต่อหน่วยงานกำกับดูแลในการตรวจสอบและประเมินความเสี่ยงในตลาดการเงิน

ทั้งนี้ ASIC กล่าวเสริมว่า Deutsche Bank ได้ให้ความร่วมมือกับการสืบสวนและกำลังดำเนินการใช้มาตรการต่างๆ เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดข้อผิดพลาดในการรายงานซ้ำอีกในอนาคต