ASIC Denda Deutsche Bank A$2 Juta Kerana Kesilapan Laporan Derivatif

Suruhanjaya Sekuriti dan Pelaburan Australia (ASIC) telah mengenakan penalti sebanyak A$2 juta (US$1.3 juta) ke atas Deutsche Bank. Denda tersebut dikenakan selepas bank pelaburan multinasional itu didapati telah melaporkan lebih daripada 260,000 transaksi derivatif di luar kaunter (OTC) secara salah.

Butiran Pelanggaran

ASIC mengeluarkan notis pelanggaran kepada Deutsche Bank selepas siasatan mendapati berlaku pelanggaran peraturan transaksi derivatif antara 21 Oktober 2024 dan 15 Ogos 2025. Menurut pengawal selia itu, Deutsche Bank gagal mengambil semua langkah yang munasabah untuk memastikan ketepatan data dalam pelaporannya.

Pelanggaran tersebut melibatkan:

• 20,483 transaksi belum selesai yang dilaporkan secara tidak tepat.
• 244,091 transaksi yang telah ditamatkan atau matang juga dilaporkan dengan data yang salah.

Ad

Kesilapan ini berlaku dalam medan data 'arah' (*direction fields*) merentasi 208 hari perniagaan yang berasingan. Transaksi yang terjejas melibatkan derivatif pertukaran asing dan komoditi OTC.

Kelemahan Sistemik dan Kerjasama

Dalam satu kenyataan, ASIC menyatakan bahawa kegagalan pelaporan data ini bersifat sistemik dan mencerminkan kelemahan dalam rangka kerja pelaporan dalaman Deutsche Bank. Pelaporan data derivatif yang tepat adalah penting untuk membolehkan pengawal selia memantau risiko sistemik dan mengekalkan integriti pasaran kewangan.

Pengawal selia itu turut memaklumkan bahawa Deutsche Bank telah memberikan kerjasama penuh sepanjang siasatan dijalankan. Bank tersebut kini sedang melaksanakan langkah-langkah untuk menambah baik prosesnya dan mencegah kesilapan pelaporan daripada berulang pada masa hadapan.