판퉈 디지털, 모집 자금 부적절 관리로 中 증감위 경고 조치

중국 선전증권거래소 상장사인 판퉈 디지털 크리에이티브(凡拓数创, 301313.SZ)가 미사용 모집 자금을 부적절하게 관리한 혐의로 중국 증권 규제 당국으로부터 경고 조치를 받았다. 이번 조치는 회사뿐만 아니라 경영진에게도 동시에 내려졌다.

규제 조치 배경

판퉈 디지털은 9월 4일 공시를 통해 광둥성 증권감독관리국(CSRC)으로부터 행정 감독 조치인 경고 서한(警示函)을 수령했다고 밝혔다. 광둥 증감국 조사에 따르면, 회사는 일부 유휴 모집 자금을 현금 관리 목적으로 운용하는 과정에서 이사회가 승인한 유효 기간을 초과하거나, 이사회 심의 없이 자금을 운용하는 등 규정을 위반했다.

이러한 행위는 '상장사 정보공시 관리 방법' 제3조 1항 및 '상장사 모집자금 관리 및 사용 감독 지침' 제8조 2항을 위반한 것이다. 규제 당국은 이번 사안이 상장사의 자금 관리 투명성 및 내부 통제 시스템의 허점을 드러낸 것으로 보고 있다.

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책임 소재 및 제재 내용

광둥 증감국은 이번 위반 행위에 대한 주요 책임자로 우쑤이잉(伍穗颖) 회장 겸 총경리와 돤이룽(段一龙) 이사회 비서를 지목했다. 이들은 '상장사 정보공시 관리 방법' 제4조에 명시된 성실의무 및 주의의무를 다하지 않은 것으로 판단되었다.

이에 따라 광둥 증감국은 '상장사 정보공시 관리 방법' 제52조에 근거하여 회사 법인과 우 회장, 돤 비서에게 각각 경고 서한을 발부하는 행정 감독 조치를 결정했다. 이번 조치는 회사의 내부 통제 강화와 경영진의 책임 의식 제고를 촉구하는 의미를 가지며, 투자자들의 신뢰도에 영향을 미칠 수 있다.