Story
Cựu giám đốc FTX được miễn phạt tiền trong thỏa thuận với CFTC nhờ hợp tác điều tra
Hai cựu giám đốc cấp cao của sàn giao dịch tiền mã hóa đã sụp đổ FTX sẽ không phải đối mặt với các hình phạt tài chính từ Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC). Quyết định này là một phần của thỏa thuận dàn xếp được tòa án phê duyệt, ghi nhận sự hợp tác tích cực của họ trong cuộc điều tra gian lận quy mô lớn tại công ty.
Chi tiết thỏa thuận
Theo thông báo từ CFTC, cơ quan này đã quyết định không truy cứu các khoản phạt tiền hoặc yêu cầu hoàn trả lợi nhuận bất hợp pháp đối với Caroline Ellison, cựu CEO của Alameda Research, và Gary Wang, người đồng sáng lập FTX. Quyết định này được đưa ra để ghi nhận sự hợp tác đáng kể của cả hai trong cuộc điều tra của cơ quan quản lý.
Tuy nhiên, thỏa thuận vẫn bao gồm các lệnh cấm hoạt động trong ngành:
- Caroline Ellison: Bị cấm giao dịch trong 5 năm và cấm đăng ký với CFTC trong 10 năm.
- Gary Wang: Bị cấm giao dịch trong 5 năm và cấm đăng ký trong 8 năm.
Giám đốc Thực thi của CFTC, David Miller, cho biết trong một tuyên bố: "Kết quả hôm nay một lần nữa nhấn mạnh tầm quan trọng mà bộ phận của chúng tôi đặt vào việc hợp tác toàn diện trong các cuộc điều tra."
AdBối cảnh và ý nghĩa
Thỏa thuận này liên quan đến sự sụp đổ của FTX vào năm 2022, một sự kiện gây chấn động ngành tiền mã hóa. Các công tố viên đã vạch trần một kế hoạch gian lận kéo dài nhiều năm do nhà sáng lập Sam Bankman-Fried (SBF) đứng đầu, lừa đảo hàng tỷ đô la từ khách hàng, nhà đầu tư và các bên cho vay. Hiện SBF đang thụ án 25 năm tù.
Cả Ellison và Wang trước đó đã nhận tội đối với các cáo buộc liên quan và trở thành nhân chứng quan trọng của bên công tố trong phiên tòa xét xử SBF. Ellison đã bị kết án 2 năm tù vào năm 2024, trong khi Wang không bị kết án tù giam. Việc CFTC miễn trừ các hình phạt tài chính được xem là một tín hiệu rõ ràng, khuyến khích sự hợp tác từ các cá nhân trong các cuộc điều tra gian lận tài chính trong tương lai.
Quyết định này trái ngược với trường hợp của một cựu giám đốc khác, Nishad Singh. Vào tháng 4, CFTC đã yêu cầu Singh phải hoàn trả 3,7 triệu USD lợi nhuận bất hợp pháp, mặc dù ông cũng phải đối mặt với các lệnh cấm giao dịch và đăng ký tạm thời.