Bekas Eksekutif FTX Terlepas Denda Kewangan Daripada CFTC Atas Kerjasama

Dua bekas eksekutif kanan bursa kripto FTX yang telah muflis, Caroline Ellison dan Gary Wang, tidak akan dikenakan hukuman kewangan oleh Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi (CFTC) Amerika Syarikat. Keputusan ini dibuat sebagai balasan atas kerjasama besar mereka dalam siasatan yang membawa kepada sabitan pengasas FTX, Sam Bankman-Fried.

Butiran Penyelesaian

Menurut pengumuman CFTC, penyelesaian yang diluluskan oleh mahkamah persekutuan Manhattan itu mengenakan sekatan bukan kewangan yang ketara ke atas kedua-dua individu tersebut sebagai sebahagian daripada persetujuan.

• Caroline Ellison, bekas Ketua Pegawai Eksekutif Alameda Research, dikenakan larangan berdagang selama lima tahun dan larangan pendaftaran dengan CFTC selama sepuluh tahun.
• Gary Wang, pengasas bersama FTX, menerima larangan berdagang selama lima tahun dan larangan pendaftaran selama lapan tahun.

CFTC menyatakan bahawa agensi itu sengaja tidak menuntut denda sivil atau pulangan keuntungan haram (disgorgement) daripada mereka kerana "kerjasama substansial" mereka. Dalam satu kenyataan, Pengarah Penguatkuasaan CFTC, David Miller, berkata, "Tindakan hari ini menegaskan lagi nilai tinggi yang diletakkan oleh Bahagian ini ke atas kerjasama penuh."

Latar Belakang Kerjasama

Penyelesaian ini berpunca daripada keruntuhan dramatik FTX pada tahun 2022. Pihak pendakwa raya mendedahkan penipuan besar-besaran selama bertahun-tahun yang menyelewengkan dana berbilion dolar daripada pelanggan, pelabur dan pemberi pinjaman.

Ad

Ellison dan Wang kedua-duanya telah mengaku bersalah atas pertuduhan yang berkaitan dengan penipuan di FTX. Mereka kemudiannya menjadi saksi utama pihak pendakwaan dalam perbicaraan terhadap Sam Bankman-Fried, yang kini sedang menjalani hukuman penjara 25 tahun.

Atas peranan mereka dan kerjasama dengan pihak berkuasa, Ellison telah dijatuhkan hukuman penjara dua tahun pada 2024, manakala Wang tidak dikenakan hukuman penjara.

Implikasi kepada Pengawal Seliaan

Langkah CFTC untuk mengetepikan denda kewangan bagi Ellison dan Wang menghantar isyarat yang jelas kepada industri kewangan: kerjasama dengan pihak berkuasa dalam siasatan boleh membawa kepada kelonggaran yang signifikan. Bagi pelabur, ini menunjukkan keutamaan pengawal selia dalam membongkar penipuan berskala besar berbanding memaksimumkan kutipan penalti daripada setiap individu yang terlibat.

Ini berbeza dengan tindakan terhadap bekas jurutera utama FTX, Nishad Singh. Pada bulan April, CFTC telah mengarahkan Singh untuk memulangkan keuntungan haram sebanyak $3.7 juta di samping larangan sementara perdagangan dan pendaftaran. Perbezaan ini menonjolkan nilai yang diletakkan oleh pengawal selia ke atas tahap dan kepentingan kerjasama yang diberikan oleh saksi.