CSRC Trung Quốc sửa đổi quy định giám sát công ty tương lai, siết chặt quản lý rủi ro

Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) đã công bố bản sửa đổi của "Biện pháp Giám sát và Quản lý các Công ty Tương lai" cùng với một thông báo hướng dẫn thi hành. Động thái này nhằm mục đích hoàn thiện các quy tắc giám sát, tăng cường quản lý rủi ro và bảo vệ quyền lợi hợp pháp của khách hàng trong bối cảnh thị trường tài chính đang phát triển.

Theo thông báo từ CSRC, việc sửa đổi này là một bước quan trọng để củng cố hệ thống quy định, chuẩn hóa hoạt động của các công ty tương lai và duy trì sự ổn định của thị trường. Các quy định mới được xây dựng dựa trên kinh nghiệm giám sát thực tế và phù hợp với các luật mới như "Luật Hợp đồng Tương lai và Phái sinh".

Các nội dung sửa đổi chính

Bản sửa đổi tập trung vào sáu lĩnh vực chính nhằm nâng cao hiệu quả giám sát và quản lý ngành tương lai:

• Phân loại nghiệp vụ: Hoạt động kinh doanh của các công ty tương lai được chia thành hai loại: hoạt động kinh doanh cơ bản (môi giới tương lai trong nước, tư vấn giao dịch tương lai) và hoạt động kinh doanh liên quan đến giao dịch (tạo lập thị trường tương lai, quản lý tài sản tương lai, giao dịch phái sinh). Các yêu cầu về thành lập, thay đổi và cấp phép kinh doanh cũng được quy định chi tiết hơn.
• Giám sát cổ đông: Tăng cường giám sát đối với các cổ đông và người kiểm soát thực tế, yêu cầu nghĩa vụ giải trình và báo cáo chặt chẽ hơn để nâng cao tính minh bạch về cơ cấu sở hữu.
• Quản trị và kiểm soát nội bộ: Yêu cầu các công ty tương lai phải hoàn thiện cơ cấu tổ chức, củng cố các quy định về tuân thủ, quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ.
• Quản lý công ty con và chi nhánh: Siết chặt việc giám sát các công ty con và chi nhánh, đồng thời tăng cường quản lý hồ sơ đăng ký hoạt động.
• Quy tắc kinh doanh: Hoàn thiện các quy tắc kinh doanh chung cũng như các quy định cụ thể cho các nghiệp vụ chính như môi giới, tạo lập thị trường và quản lý tài sản.
• Thực thi pháp luật: Củng cố toàn diện việc thực thi giám sát, hoàn thiện các điều khoản về giám sát và trách nhiệm pháp lý.

Ad

Tác động và lộ trình triển khai

Những thay đổi này được kỳ vọng sẽ tạo ra một khuôn khổ pháp lý chặt chẽ hơn, thúc đẩy sự phát triển lành mạnh và bền vững của thị trường tương lai Trung Quốc. Việc phân loại nghiệp vụ rõ ràng sẽ giúp cơ quan quản lý áp dụng các biện pháp giám sát phù hợp với mức độ rủi ro của từng hoạt động.

Để đảm bảo quá trình chuyển đổi diễn ra suôn sẻ, CSRC cũng đã ban hành một thông báo hướng dẫn thi hành. Thông báo này quy định cụ thể về việc xin cấp phép cho các nghiệp vụ mới, áp dụng quy định đối với các công ty con ở nước ngoài và các thỏa thuận chuyển tiếp cho các hoạt động hiện tại.