澳大利亚储备银行发现，澳大利亚证券交易所清算机构在治理和风险管理方面仍然存在缺陷

澳大利亚储备银行（RBA）在其最新年度评估报告中指出，澳大利亚证券交易所（ASX Ltd）的清算结算设施在多个关键领域仍未能达到监管预期。尽管RBA承认ASX在过去一年取得了一些进展，但同时强调其在公司治理和风险管理方面仍存在亟待改进的缺陷。

主要缺陷

RBA在周三发布的2026年评估报告中指出，ASX的一个或多个清算结算（CS）设施仅“部分符合”以下相关要求：

• 公司治理
• 全面风险管理
• 信用风险
• 操作风险

这些领域对澳大利亚金融市场的稳定性和完整性至关重要。RBA强调，尽管ASX已努力改进，但目前的结果仍不尽如人意。

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“为应对几个长期存在的问题，澳交所（ASX）正经历着一场重大的组织变革，”澳大利亚储备银行（RBA）助理行长（金融系统）布拉德·琼斯表示。“这份评估报告强调，尽管澳交所在过去一年取得了一些进展，但在几个重要领域，它仍然未能达到澳大利亚储备银行的预期。”

背景和监管压力

这份报告延续了澳大利亚交易所运营商在监管方面的严格审查。自澳交所于2022年放弃其雄心勃勃的基于区块链的CHESS替代项目以来，这种审查力度显著加大。此举引发了监管机构对其在技术、韧性和风险控制方面进行全面改进的要求。

为了应对这些压力，澳交所设立了“转型组合”，以解决其在治理、能力、文化和风险管理方面的不足。澳大利亚储备银行指出，它已为这些改革的目标成果设定了明确的预期。澳交所方面则对澳大利亚储备银行的评估报告表示认可。